約有1項(xiàng)符合搜索老鼠倉(cāng)監(jiān)管的查詢結(jié)果，以下是第1-10項(xiàng)。
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理財(cái)新聞
全世界“老鼠倉(cāng)”監(jiān)管力度及案例分析
- 摘要：說(shuō)起“老鼠倉(cāng)”不僅僅是在中國(guó)，在全世界對(duì)各個(gè)社會(huì)都有著深刻的影響，在了解中國(guó)對(duì)于“老鼠倉(cāng)”行為的管制之后，那么到底世界各地是如何遏制和看待“老鼠倉(cāng)”行為的呢，讓我們一起來(lái)了解一下。美國(guó)：揭發(fā)“老鼠倉(cāng)”可獎(jiǎng)10%“美國(guó)對(duì)‘老鼠倉(cāng)’的處罰非常嚴(yán)厲，而且執(zhí)法力量很強(qiáng)，執(zhí)法權(quán)也比較大，這一點(diǎn)還是非常值得我們借鑒的。”浙江工業(yè)大學(xué)的王海表副教授說(shuō)，“比如說(shuō)，光是公職律師，美國(guó)證券交易委員會(huì)就聘請(qǐng)了兩三千人。”據(jù)美國(guó)證券交易委員會(huì)2006年的報(bào)告，近幾年來(lái)該委員會(huì)共處理了近600宗“老鼠倉(cāng)”案件，而調(diào)查人員為了取證，“從紐約大公司的律師辦公室可以追查到東歐的某個(gè)小國(guó)”。美國(guó)監(jiān)管部門對(duì)付“老鼠倉(cāng)”的方法，就是間諜式的長(zhǎng)期跟蹤，監(jiān)控基金經(jīng)理的來(lái)往賬目，最終讓案情水落石出。針對(duì)取證難的問題，在美國(guó)，一旦證券市場(chǎng)“老鼠倉(cāng)”相關(guān)當(dāng)事人被提起訴訟，需要自己舉證自己的清白，而不是由訴訟機(jī)關(guān)舉證有罪，這也是監(jiān)管法規(guī)對(duì)“老鼠倉(cāng)”當(dāng)事人的“特殊待遇”。王海表說(shuō)，如果我國(guó)也借鑒這一做法，對(duì)“老鼠倉(cāng)”的威懾力就會(huì)大大提高。按照美國(guó)《證券交易法案》，對(duì)于通過(guò)內(nèi)幕消息獲利的人，最高可判處20年監(jiān)禁。美國(guó)還建立了可行的“揭黑激勵(lì)機(jī)制”，鼓勵(lì)人們積極揭發(fā)“老鼠倉(cāng)”現(xiàn)象。法律明確規(guī)定，可將內(nèi)幕交易民事罰款的10%獎(jiǎng)勵(lì)給舉報(bào)者。杭州老股民朱先生認(rèn)為，美國(guó)的這一做法很值得我們借鑒，要嚴(yán)打“老鼠倉(cāng)”，就要發(fā)動(dòng)“人民戰(zhàn)爭(zhēng)”，調(diào)動(dòng)大家揭發(fā)的積極性。不過(guò)美國(guó)對(duì)于老鼠倉(cāng)的監(jiān)管也有“懷柔”的一面。在美國(guó)，為解決基金經(jīng)理的利益問題，規(guī)定基金經(jīng)理可以買賣股票，把“老鼠倉(cāng)”打在明處，但是基金經(jīng)理要將交易信息定期向雇主報(bào)告。只要基金經(jīng)理能證明自己購(gòu)買股票時(shí)客戶利益置于自身利益之上，就不會(huì)受到任何責(zé)罰。杭州某證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人說(shuō)，實(shí)際上，無(wú)論基金公司還是券商內(nèi)部，炒股歷來(lái)就有，而要杜絕炒股行為幾乎是不可能的。與其禁而不止，不如借鑒美國(guó)的做法，讓基金公司和券商的工作人員炒股合法化，同時(shí)用制度加以約束、規(guī)范，這樣對(duì)杜絕“老鼠倉(cāng)”更加有利。英國(guó)寬松日本開始嚴(yán)打英國(guó)在打擊“老鼠倉(cāng)”方面比美國(guó)“仁慈”很多。直到去年，英國(guó)才正式把“碩鼠應(yīng)該獲刑”的條文提上議事日程。根據(jù)英國(guó)相關(guān)法律規(guī)定，經(jīng)訴訟程序定罪，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可判處7年以下監(jiān)禁或者與犯罪程度相當(dāng)?shù)牧P金，或者二者并處；經(jīng)簡(jiǎn)易程序定罪的，對(duì)內(nèi)幕交易行為人可判處6個(gè)月以下監(jiān)禁或者不超過(guò)2000英鎊的罰金，或者二者并處。從2005年以來(lái)，英國(guó)發(fā)生的“市場(chǎng)違規(guī)內(nèi)幕交易數(shù)量”愈演愈烈，但是被曝光處罰的卻寥寥無(wú)幾。據(jù)美國(guó)彭博新聞社2007年6月的報(bào)道，英國(guó)自2001年起一共處罰的“內(nèi)幕交易”案僅有8起，而2007年頭6個(gè)月竟然一起也沒有。日本于2006年出臺(tái)新法，加大了對(duì)“老鼠倉(cāng)”的打擊力度，情節(jié)嚴(yán)重的“碩鼠”將最高獲刑5年，原來(lái)的上限是3年，罰款金額也大幅提高。根據(jù)德國(guó)證券交易法規(guī)定，內(nèi)幕交易犯罪，可以判處5年以下監(jiān)禁或者罰金。境外部分“老鼠倉(cāng)”案例美國(guó)：伊萬(wàn)·博斯基案1986年，博斯基在加州伯克利大學(xué)演講時(shí)，曾有“貪婪挺好，只要你感覺不錯(cuò)”的“高論”。當(dāng)時(shí)他靠重重內(nèi)幕消息，在大量并購(gòu)案中攫取了2億美元。不料，當(dāng)年博斯基就因內(nèi)幕交易被捕，被判刑三年半，罰款1億美元。美國(guó)：13名白領(lǐng)內(nèi)幕交易案美國(guó)證券交易委員會(huì)2007年3月宣布，查獲了一起基金經(jīng)理內(nèi)線交易大案，13個(gè)被告被刑事犯罪指控，其中包括8名華爾街專業(yè)人士、2名券商交易員以及3家對(duì)沖基金。這些人使用秘密會(huì)議、密碼交流、變更手機(jī)號(hào)碼等方式傳遞信息，在五年時(shí)間內(nèi)悄悄賺取了1500萬(wàn)美元。而美國(guó)監(jiān)管部門對(duì)付他們的方法，就是間諜式的長(zhǎng)期跟蹤，監(jiān)控涉案人員的來(lái)往賬目，最終讓案情水落石出。日本：廣播公司“老鼠倉(cāng)”案2007年7月19日，日本東京地方法院對(duì)日本廣播公司股票內(nèi)幕交易案作出判決，判處“村上基金”前經(jīng)理村上世彰入獄兩年，罰款12億日元(約合7000萬(wàn)元人民幣)。2004年11月，村上世彰獲悉網(wǎng)絡(luò)公司活力門有意收購(gòu)日本廣播公司的內(nèi)幕消息，于是購(gòu)買了價(jià)值100億日元(約合7億元人民幣)的廣播公司股票，拋售后獲利30億日元(約合2億元人民幣)。
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2023-12-11 13:51:50
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